Wells Notification توضیح داده شد

به گزارش پایگاه خبری ارز دیجیتال موبو ارز،

اعلان Wells اطلاعیه ای از SEC است که نشان دهنده اقدام اجرایی احتمالی علیه یک فرد یا شرکت است.

چگونه می توانم از دریافت اعلان های Wells انصراف دهم؟

برای جلوگیری از دریافت اعلامیه های ولز، رعایت تمام قوانین و مقررات مربوط به معاملات و افشای اوراق بهادار بسیار مهم است.

شرکت ها همچنین باید یک برنامه انطباق داخلی قوی داشته باشند که به طور منظم آموزش کارکنان را در مورد الزامات قانونی و تأثیر بالقوه عدم انطباق ارائه دهد. همچنین ارزیابی منظم و کامل کلیه افشاهای مالی و عملیاتی برای اطمینان از صحت و کامل بودن آنها مهم است.

حفظ ارتباط باز و شفاف با مقامات، سرمایه گذاران و سایر ذینفعان نیز مهم است. این شامل پاسخگویی به موقع به سوالات و نگرانی های بیان شده توسط نهادهای نظارتی و انتشار فعالانه اطلاعات مرتبط و به روز می شود.

کار با متخصصان حقوقی و مالی آگاه که از محیط نظارتی آگاه هستند و می توانند در مورد مسائل مربوط به انطباق مشاوره دهند، مهم است. افراد و سازمان‌ها می‌توانند شانس خود را برای دریافت اعلامیه Wells کاهش دهند و با دنبال کردن این مراحل از خود در برابر اقدامات اجرایی بالقوه محافظت کنند:

تفاوت بین اعلامیه ولز و احضاریه چیست؟

اگرچه تفاوت‌هایی بین اعلان‌ها و احضاریه‌های ولز وجود دارد، اما هر دو ابزار قانونی مهمی هستند که در تحقیقات قانونی و قانونی مورد استفاده قرار می‌گیرند و هر دو باید توسط گیرنده جدی گرفته شوند.

اخطار ولز اخطاری درباره اقدام اجرایی بالقوه است، در حالی که احضاریه یک سند قانونی است که دریافت کننده را ملزم به ارائه اسناد، شهادت یا ارائه شواهد دیگری در تحقیقات یا دادرسی قانونی می کند.

در فوریه ۲۰۲۳، فاش شد که یک احضاریه از SEC توسط پلتفرم تجاری Robinhood در رابطه با ارزهای پشتیبانی شده توسط Robinhood Crypto، مدیریت کریپتوکارنسی و سایر عملیات پلتفرم دریافت شده است.

تفاوت بین اعلامیه ولز و احضاریه در این است:

سرمایه گذاران چگونه می توانند به اعلامیه های ولز پاسخ دهند؟

روش‌های رایجی که باید در هنگام پاسخ دادن به اعلامیه‌های ولز در نظر گرفته شود، شامل مشاوره با مشاور حقوقی، بررسی ادعاها و توسعه استراتژی‌های پاسخ است.

وکیل بگیر

دریافت اخطار ولز می‌تواند فرآیندی دشوار و پر استرس باشد، بنابراین مهم است که با یک وکیل اوراق بهادار واجد شرایط برای دریافت دفاع قانونی مشورت کنید.پس از آن، می‌توانید بهترین اقدام را انتخاب کنید. برای درک نگرانی های SEC و اطلاعاتی که به دست آورده است، مهم است که ادعاهای اعلامیه ولز و اسناد همراه را به دقت بخوانید.

یک طرح پاسخ ایجاد کنید

با وکیل خود برای ایجاد یک طرح پاسخ برای رسیدگی به اتهامات و ارائه یک دفاع قوی همکاری کنید. این ممکن است مستلزم جمع آوری شواهد بیشتر و یافتن حفره هایی در ادعاهای SEC باشد.

سریع پاسخ دهید

مهم است که در اسرع وقت و در زمان تعیین شده توسط SEC به اطلاعیه ولز پاسخ دهید. این نشان دهنده تمایل شما برای جدی گرفتن مسائل قانونی است و می تواند جریمه ها و جریمه های مدنی احتمالی را کاهش دهد.

احتمالات تسویه حساب را در نظر بگیرید

بسته به شدت اتهامات، ممکن است در نظر گرفتن گزینه های تسویه حساب SEC، مانند موافقت با دستور توقف یا پرداخت جریمه و جریمه، سودمند باشد.

ارتباط باز را حفظ کنید

همیشه باید با وکلای دادگستری و کارمندان SEC درگیر در این موضوع باشید. به این ترتیب، همه افراد درگیر برای شناسایی مشکلات و موانع احتمالی به خوبی آگاه هستند.

برای عواقب احتمالی آماده شوید

دریافت اعلامیه ولز لزوماً به این معنی نیست که اقدامات اجرایی انجام خواهد شد، اما مهم است که برای عواقب بالقوه آماده باشید و تأثیر بالقوه بر سرمایه گذاری و عملیات تجاری خود را درک کنید.

اعلان‌های Wells چگونه کار می‌کنند؟

اعلامیه ولز به منزله تشخیص نهایی گناه یا اشتباه نیست. این به این معنی است که گیرنده فرصتی برای پاسخگویی و استدلال قبل از شروع هر اقدام اداری دارد. با این حال، روش اطلاع رسانی ولز سرنخی است که SEC در حال بررسی اقداماتی است، و اینکه چگونه معلوم می شود می تواند پیامدهای مهمی برای گیرندگان و سرمایه گذاران مرتبط داشته باشد.

موردی را در نظر بگیرید که در آن SEC در حال بررسی جرایم احتمالی تجارت داخلی در یک شرکت سهامی عام است. SEC مشکوک است که یکی از افسران شرکت در معاملات سهام ممنوعه قبل از اعلام مواد بر اساس اطلاعات غیر عمومی شرکت داشته است.

SEC اخطاریه ولز را برای کارمند مظنون در این شرایط صادر می‌کند و به فرد هشدار می‌دهد که در مورد تخلفات تجاری تحقیق کند و به فرد فرصت می‌دهد تا قبل از تصمیم‌گیری در مورد انجام اقدامات اجرایی، اتهام را به چالش بکشد. پس پس از صدور اطلاعیه ولز چه اتفاقی می افتد؟ اعلانات ولز معمولاً شامل اتهامات دقیق علیه شخص و مهلتی برای پاسخگویی به SEC است که در روش زیر توضیح داده شده است.

به طور کلی فرآیند اطلاع رسانی Wells چگونه کار می کند:

تحقیق و بررسی

SEC نقض احتمالی قانون اوراق بهادار را بررسی می کند تا ببیند آیا دلایل خوبی برای اقدامات اجرایی وجود دارد یا خیر.

اطلاع

اگر کمیسیون بورس و اوراق بهادار تشخیص دهد که شواهد کافی مبنی بر اشتباه احتمالی وجود دارد، اخطاریه ولز را برای فرد یا شرکت مورد نظر صادر می کند. اطلاعیه‌های Wells معمولاً اتهامات خاصی را فهرست می‌کنند و به گیرنده فرصتی برای پاسخ ارائه می‌دهند که به عنوان “واکنش چاه” شناخته می‌شود.

به عنوان مثال، Coinbase در مارس ۲۰۲۳ اعلامیه Wells را از SEC دریافت کرد. SEC نقض بالقوه قوانین اوراق بهادار را با توجه به برخی از دارایی های دیجیتالی فهرست شده، خدمات اشتراک گذاری سود Coinbase، Coinbase Prime و Coinbase Wallet شناسایی کرده است. SEC پس از انجام تحقیقات اولیه، اطلاعیه ولز را صادر کرد.

واکنش

دریافت‌کنندگان اعلامیه‌های Wells ممکن است به صورت کتبی پاسخ دهند یا از SEC بخواهند که شخصاً برای بحث و دفاع از ادعاها ملاقات کند. این پاسخ ممکن است شامل استدلال ها و داده های پشتیبان برای حمایت از دفاع و شرایط کاهش دهنده مربوطه باشد.

تصمیم گیری

SEC تصمیم خواهد گرفت که آیا اقدامات اجرایی بیشتری را بر اساس پاسخ‌ها و سایر داده‌های جمع‌آوری‌شده دنبال کند یا برای راه‌حل‌های دیگر شکایت کند.

اطلاعیه ولز برای سرمایه گذاران چه معنایی دارد؟

سرمایه گذاران باید مطلع شوند و با متخصصان حقوقی و مالی مشورت کنند تا گزینه ها و خطرات احتمالی خود را درک کنند. دریافت اعلامیه های ولز می تواند پیامدهای مهمی برای سرمایه گذاران داشته باشد.

اطلاعیه ولز یک اطلاعیه رسمی از کمیسیون بورس و اوراق بهادار (SEC) است که در آن اقدامات اجرایی علیه یک فرد یا نهاد مورد بررسی قرار می گیرد. اعلامیه ولز معمولاً نشان می‌دهد که SEC تحقیقاتی را تکمیل کرده و شواهدی مبنی بر نقض احتمالی قوانین اوراق بهادار پیدا کرده است. اما چرا به آن Wells Notification گفته می شود؟

اعلامیه ولز به افتخار جان ولز که از سال ۱۹۷۲ تا ۱۹۷۶ به عنوان مشاور عمومی SEC خدمت کرد، نامگذاری شده است. ولز در ایجاد فرآیندی که SEC برای شروع اقدامات اجرایی علیه سوء رفتار مالی توسط افراد و شرکت ها به کار می گیرد، نقش کلیدی ایفا کرد. SEC این رویه‌ها را در سال ۱۹۷۲ اتخاذ کرد و نام‌های “رویه‌های چاه” و “اعلامیه‌های چاه” را به آنها داد.

پس چقدر جدی است اطلاعیه ولز؟دریافت اعلان ولز می تواند سرمایه گذاران را ناراحت کند زیرا به این معنی است که کسب و کار یا فردی که در آن سرمایه گذاری کرده اند ممکن است تحت پیگرد قانونی قرار گیرد. این امکان وجود دارد. با این حال، اطلاعیه ولز نباید به عنوان یک حکم نهایی مجرمیت یا نقض در نظر گرفته شود، بلکه باید به عنوان فرصتی برای گیرندگان برای رسیدگی و بحث درباره اتهامات قبل از اینکه SEC تصمیم بگیرد که آیا اقدام اجرایی انجام دهد یا خیر، درک شود.

اطلاع ولز ممکن است از بسیاری جهات بر سرمایه گذاران تأثیر بگذارد. ممکن است قیمت سهام یا سایر اوراق بهادار شرکت پس از دریافت اطلاعیه ولز کاهش یابد. همچنین ممکن است سرمایه گذاران را دچار تردید و مضطرب کند، که ممکن است آنها را از سرمایه گذاری در تجارت یا بازار به طور کلی منصرف کند.

در موارد نادر، حل و فصل اخطار ولز ممکن است منجر به جریمه، جریمه یا سایر تحریم‌ها علیه شرکت یا شخص درگیر شود. این عواقب بسته به شدت تخلفات ادعایی می تواند تأثیر قابل توجهی بر وضعیت مالی شرکت و چشم انداز آینده داشته باشد.

مطالب مرتبط: تست هوی و پیامدهای آن برای ارزهای دیجیتال چیست؟

نویسنده: Onkar Singh