روشن کنید… تجارت خودی با استفاده از ارزهای رمزپایه هدف گذاری شده است — سرانجام!قسمت اول – مجله کوین تلگراف
چندین سال طول کشید، اما سرکوب دولت در تجارت داخلی، از جمله دارایی های دیجیتال، بالاخره به اینجا رسید. زمانش فرا رسیده است از آنجایی که معاملات داخلی در بازار سهام ما بسیار رایج است، فقط یک مسئله زمان بود که ارزهای دیجیتال و سایر دارایی های دیجیتال به طور متقلبانه برای سود مالی مورد سوء استفاده قرار گیرند.
روشن کردن… یک ستون نظرات ماهانه توسط مارک پاورز، کارمند سابق SEC است که بیشتر ۴۰ سال حرفه حقوقی خود را در پرونده های پیچیده اوراق بهادار در ایالات متحده کار کرده است. او در حال حاضر استادیار دانشکده حقوق دانشگاه بین المللی فلوریدا است و به تدریس بلاک چین و حقوق می پردازد.
در ۱ ژوئن، دادستان ایالات متحده برای ناحیه جنوبی نیویورک، اتهامات جنایی علیه ناتانیل چستین، مدیر محصول سابق بازار OpenSea اعلام کرد. او متهم به استفاده از اطلاعات محرمانه درباره اینکه کدام توکن‌های غیرقابل تعویض باید در صفحه اصلی OpenSeas پست شوند، آنها را قبل از رویداد خریداری کرده و پس از ارسال آنها به فروش رسانده است. برای سرپوش گذاشتن بر کلاهبرداری، Chastain ادعا می‌شود که این خریدها و فروش‌ها را با استفاده از کیف‌های دیجیتال و حساب‌های مختلف روی پلتفرم انجام داده است. او به دلیل انجام تقریباً ۴۵ خرید NFT در ۱۱ موقعیت مختلف و فروش NFT در این پلتفرم به کلاهبرداری و پولشویی متهم شده است. دو تا پنج برابر هزینه اش
نکات جالبی در مورد کیفرخواست وجود دارد آمریکا در مقابل چستین. اولاً، اتهامات جنایی شامل کلاهبرداری در اوراق بهادار نمی شود. چرا؟ در حالی که فروش NFT ها ممکن است شامل فروش یک قرارداد سرمایه گذاری باشد، که طبق قوانین اوراق بهادار فدرال یک اوراق بهادار است، به نظر نمی رسد NFT مورد بحث در آن دسته قرار گیرد. و حتی اگر برخی از NFTها ممکن است اوراق بهادار باشند، وکلای ایالات متحده عاقلانه به این نتیجه رسیدند که با توجه به اینکه کلاهبرداری سیمی همان مجازات زندان را دارد، نیازی به اضافه کردن آن هزینه اضافی وجود ندارد. اثبات تقلب با سیم نیز آسان است.
ثانیاً، کیفرخواست میزان سود پولی که Chastain از این طرح مورد نظر گرفته شده را نشان نمی دهد.
سوم، و تا حدودی باطنی، آنچه در اینجا اتفاق افتاد، آن چیزی نیست که به طور سنتی تجارت داخلی نامیده می شود، همانطور که ایالات متحده آن را توصیف می کند. برای اکثر وکلای اوراق بهادار، این مانند یک طرح معاملاتی است. معاملات داخلی معمولاً شامل خرید یا فروش قبلی نادرست اوراق بهادار است. در اینجا، NFT های مورد بحث به نظر نمی رسد اوراق بهادار باشد.
در پایان لازم به تاکید است که سازمان بورس و اوراق بهادار به دلیل این رفتار شکایتی از چستین نکرده است. این دیدگاه من را تأیید می کند که NFT های مورد بحث در طرح، اوراق بهادار نیستند، زیرا SEC فقط صلاحیت اعمال مربوط به اوراق بهادار را دارد.
جالبتر از آن، دعوای معاملات داخلی علیه ایشان وحی است. برادرش نیکیل وحی; و بهترین دوستش سمیر رامانی SEC در مقابل وحی و همکاران.در ۲۱ ژوئیه، SEC شکایتی را با SDNY تسلیم کرد و مدعی شد که این سه نفر از طرحی که از ژوئن ۲۰۲۱ تا آوریل ۲۰۲۲ اجرا می شد، حدود ۱.۱ میلیون دلار سود کسب کرده اند. یکی از کارمندان کوین بیس از اطلاعات محرمانه مربوط به توکنی که قرار بود در بورس فهرست شود سوء استفاده کرد و قبل از اعلام فهرست، آن را معامله کرد.
(function() { window.mc4wp = window.mc4wp || { listener: [],forms: {on: function(evt, cb) {window.mc4wp.listeners.push({event : evt,callback: cb});}}}})();
بهترین بلاک چین هر سه شنبه
برای کاوش متفکرانه و خواندن آرام از مجله مشترک شوید.
با عضویت، با شرایط خدمات و خط مشی رازداری ما موافقت می کنید
ایشان در ۱۱ مه توسط بخش انطباق احضار شد و در یک جلسه حضوری در دفتر Coinbases در سیاتل، واشنگتن در روز دوشنبه ۱۶ مه شرکت کرد. شامگاه یکشنبه ۱۵ می، ایشان بلیط یک طرفه به هند را خریداری کرد. قرار بود روز بعد، درست قبل از مصاحبه با کامپلیانس، آنجا را ترک کند. یعنی این شبهه وجود دارد که قصد فرار از کشور را داشته است! خوشبختانه، ایشان قبل از سوار شدن توسط نیروهای انتظامی در فرودگاه متوقف شد و از خروج از کشور ممانعت به عمل آمد، بنابراین او قصد دارد برای توضیح اقدامات خود و اثبات بی گناهی خود در دادگاهی در اینجا در ایالات متحده حاضر شود.
شکایت SEC ادعا می کند که ایشان وظیفه اعتماد و اطمینان خود را نسبت به کارفرمایش، کوین بیس، نقض کرده است. او مدیر گروه دارایی‌ها و محصولات سرمایه‌گذاری Coinbases بود و مسئول تعیین اینکه کدام دارایی‌های دیجیتال در صرافی‌ها فهرست می‌شوند، بود. او قبل از ۱۰ اعلان لیست شامل ۲۵ ارز دیجیتال مختلف معامله کرد. ایشان مشمول خط مشی تجارت جهانی کوین بیس و خط مشی تجارت دارایی های دیجیتال بود که هر دوی آنها استفاده از لیست توکن ها را برای منافع مالی ممنوع می کردند. گفته می شود که ایشان از قبل به برادر و دوستان نزدیک خود اطلاع داده است که کدام ارزهای رمزنگاری شده در لیست قرار می گیرند و آنها از اطلاعات غیر عمومی برای خرید این ارزهای دیجیتال استفاده کرده اند.
به عبارت دیگر، SEC عنصر معامله داخلی در شکایت را طوطی وار می کند. یعنی خرید یا فروش اوراق بهادار بر اساس اطلاعات غیرعمومی با اهمیت در نقض وظیفه. هنگامی که تعهدی توسط یک تاجر یا تخلیه کننده به صادرکننده اوراق بهادار، مانند یک شرکت سهامی عام بدهکار است، آنچه رخ داده است به عنوان تجارت داخلی کلاسیک شناخته می شود. تئوری اختلاس در معاملات داخلی در صورتی اعمال می شود که شما بدهکار باشید. ادعای اختلاس بخش ۱۰ (ب) قانون بورس اوراق بهادار ۱۹۳۴ و نقض قانون ۱۰b-5 در اینجا ادعا می شود.
در قسمت ۲ این ستون در هفته آینده، تحول قانونی نظریه اختلاس، مسئولیت تیپی در معاملات داخلی و پیامدهای دعوی حقوقی کارکنان کوین بیس را بررسی خواهیم کرد.
نظرات بیان شده فقط مربوط به نویسندگان است و لزوماً منعکس کننده نظرات Cointelegraph، دانشکده حقوق دانشگاه بین المللی فلوریدا، یا شرکت های وابسته به آنها نیست. این مقاله برای اهداف اطلاعات عمومی است و در نظر گرفته نشده است و نباید به عنوان مشاوره حقوقی یا سرمایه گذاری تلقی شود.
نویسنده: Marc Powers
