صفحه یافت نشد | ۴۰۴ | Cointelegraph

Powers On… یک ستون نظرات ماهانه توسط مارک پاورز، کارمند سابق SEC است که بخش اعظم ۴۰ سال حرفه حقوقی خود را در ایالات متحده صرف پرونده های پیچیده اوراق بهادار کرده است. او در حال حاضر استادیار دانشکده حقوق دانشگاه بین‌المللی فلوریدا است و در آنجا «بلاک چین و قانون» را تدریس می‌کند.

چندین سال طول کشید، اما سرکوب دولت در «تجارت داخلی» که شامل دارایی‌های دیجیتالی می‌شود، سرانجام رسید. زمانش فرا رسیده است از آنجایی که معاملات داخلی در بازار سهام ما بسیار رایج است، فقط یک مسئله زمان بود که ارزهای دیجیتال و سایر دارایی های دیجیتال به طور متقلبانه برای سود مالی مورد سوء استفاده قرار گیرند.

در ۱ ژوئن، دادستان ایالات متحده برای ناحیه جنوبی نیویورک، اتهامات جنایی علیه ناتانیل چستین، مدیر محصول سابق بازار OpenSea اعلام کرد. او متهم به استفاده از اطلاعات محرمانه درباره اینکه کدام توکن‌های غیرقابل تعویض باید در صفحه اصلی OpenSea نمایش داده شود، آنها را قبل از رویداد خریداری کرده و پس از نمایش آنها را به فروش رسانده است. برای سرپوش گذاشتن بر کلاهبرداری، Chastain ادعا می‌شود که این خریدها و فروش‌ها را با استفاده از کیف‌های دیجیتال و حساب‌های مختلف روی پلتفرم انجام داده است. او به دلیل انجام تقریباً ۴۵ خرید NFT در ۱۱ موقعیت مختلف و فروش NFT در این پلتفرم به کلاهبرداری و پولشویی متهم شده است. دو تا پنج برابر هزینه اش

نکات جالبی در مورد کیفرخواست وجود دارد آمریکا در مقابل چستین. اولاً، اتهامات جنایی شامل کلاهبرداری در اوراق بهادار نمی شود. چرا؟ فروش یک NFT ممکن است شامل فروش یک “قرارداد سرمایه گذاری” باشد، که طبق قوانین اوراق بهادار فدرال یک “اوراق بهادار” است، اما به نظر نمی رسد که NFT مورد بحث در آن دسته قرار گیرد. و حتی اگر برخی از NFTها می توانند “اوراق بهادار” باشند، وکلای ایالات متحده عاقلانه نیازی به پرداخت هزینه اضافی ندارند، با توجه به اینکه کلاهبرداری سیمی همان مجازات زندان را دارد. من تصمیم گرفتم. اثبات تقلب با سیم نیز آسان است.

ثانیاً، کیفرخواست میزان سود پولی که Chastain از این طرح مورد نظر گرفته شده را نشان نمی دهد.

سوم، و تا حدودی باطنی، آنچه در اینجا اتفاق افتاد، آن چیزی نیست که به طور سنتی «تجارت خودی» نامیده می‌شود، همانطور که ایالات متحده آن را توصیف می‌کند. برای اکثر وکلای اوراق بهادار، این مانند یک طرح “پیشگیرانه” است. معاملات داخلی معمولاً شامل خرید یا فروش قبلی نادرست اوراق بهادار است. در اینجا، NFT های مورد بحث به نظر نمی رسد “اوراق بهادار” باشند و توسط فعالان بورس قبل از فعالان بازار معامله می شوند.

در پایان لازم به تاکید است که سازمان بورس و اوراق بهادار به دلیل این رفتار شکایتی از چستین نکرده است. این دیدگاه من را تأیید می کند که NFT های مورد بحث در طرح «اوراق بهادار» نیستند، زیرا SEC فقط بر فعالیت های مربوط به اوراق بهادار صلاحیت دارد.

جالبتر از آن، دعوای معاملات داخلی علیه ایشان وحی است. برادرش نیکیل وحی; و بهترین دوستش سمیر رامانی SEC در مقابل وحی و همکاران.در ۲۱ ژوئیه، SEC شکایتی را با SDNY تسلیم کرد و مدعی شد که این سه نفر تقریباً ۱.۱ میلیون دلار سود غیرقابل توجیه از طرحی که از ژوئن ۲۰۲۱ تا آوریل ۲۰۲۲ اجرا می شد، به دست آورده اند. – یک کارمند Coinbase – اطلاعات حساس در مورد توکن های فهرست شده در صرافی ها را “منحرف” کرد و آنها را قبل از اعلام لیست معامله کرد.

ایشان در ۱۱ مه توسط بخش انطباق احضار شد و در یک جلسه حضوری در دفاتر Coinbase در سیاتل، واشنگتن در روز دوشنبه ۱۶ مه شرکت کرد. شامگاه یکشنبه ۱۵ می، ایشان بلیط یک طرفه به هند را خریداری کرد. قرار بود روز بعد، درست قبل از مصاحبه با کامپلیانس، آنجا را ترک کند. یعنی این شبهه وجود دارد که قصد فرار از کشور را داشته است! خوشبختانه، ایشان قبل از سوار شدن توسط نیروهای انتظامی در فرودگاه متوقف شد و از خروج از کشور ممانعت به عمل آمد، بنابراین او قصد دارد برای توضیح اقدامات خود و اثبات بی گناهی خود در دادگاهی در اینجا در ایالات متحده حاضر شود.

شکایت SEC ادعا می کند که ایشان وظیفه اعتماد و اطمینان خود را نسبت به کارفرمایش، کوین بیس، نقض کرده است. او مدیر گروه دارایی‌ها و محصولات سرمایه‌گذاری کوین‌بیس بود و مسئول تعیین اینکه کدام دارایی‌های دیجیتال در بورس فهرست می‌شوند، بود. او قبل از ۱۰ اعلان لیست شامل ۲۵ ارز دیجیتال مختلف معامله کرد. ایشان یک «شخص تحت پوشش» بود که مشمول خط‌مشی تجارت جهانی کوین‌بیس و خط‌مشی تجارت دارایی‌های دیجیتال بود، که هر دوی این موارد او را از استفاده از فهرست توکن‌ها برای منافع مالی منع می‌کرد. گفته می شود که ایشان از قبل به برادر و دوستان نزدیک خود اطلاع داده است که کدام ارزهای رمزنگاری شده در لیست قرار می گیرند و آنها از اطلاعات غیر عمومی برای خرید این ارزهای دیجیتال استفاده کرده اند.

به عبارت دیگر، SEC عنصر معامله داخلی در شکایت را طوطی وار می کند. یعنی خرید یا فروش اوراق بهادار بر اساس اطلاعات غیرعمومی با اهمیت در نقض وظیفه. هنگامی که تعهدات یک معامله گر یا تخلیه کننده به صادرکننده اوراق بهادار، مانند یک شرکت سهامی عام بدهکار است، آنچه رخ می دهد به عنوان تجارت داخلی “کلاسیک” شناخته می شود. اگر تعهد به ناشر بدهکار نباشد، بلکه به شخص دیگری مانند کارفرما بدهکار باشد، نظریه «اختلاس» در معاملات داخلی اعمال می‌شود. در اینجا ادعا شده نقض بخش ۱۰ (ب) قانون بورس اوراق بهادار ۱۹۳۴، دکترین “اختلاس” و قانون 10b-5 است.

در قسمت ۲ این ستون در هفته آینده، سیر تحول حقوقی نظریه اختلاس و مسئولیت مهم برای معاملات داخلی و برخی از پیامدهای دعوی حقوقی کارکنان کوین بیس را بررسی خواهیم کرد.

نظرات بیان شده نظرات نویسنده است و لزوماً منعکس کننده نظرات Cointelegraph، دانشکده حقوق دانشگاه بین المللی فلوریدا، یا شرکت های وابسته به آنها نیست. این مقاله برای اهداف اطلاعات عمومی است و در نظر گرفته نشده است و نباید به عنوان مشاوره حقوقی یا سرمایه گذاری تلقی شود. همه اقدامات سرمایه گذاری و معاملاتی مستلزم ریسک هستند و خوانندگان باید هنگام تصمیم گیری تحقیقات خود را انجام دهند.

نویسنده: Marc Powers